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外匯管理局現(xiàn)場核查需要提交哪些資料

提問者: 向萱|瀏覽 129 次|提問時間: 2015-01-12

已有 1 條回答

費國

2016-06-11 最終答案
企業(yè)應(yīng)當(dāng)按下列規(guī)定如實提供相關(guān)資料,主動配合外匯局開展現(xiàn)場核查工作:(1)外匯局要求企業(yè)提交相關(guān)書面材料的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起10個工作日內(nèi),向外匯局提交由法定代表人或其授權(quán)人簽字并加蓋單位公章的書面報告及相關(guān)證明資料。書面報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況、進出口及收付匯情況、資金流入或流出異常產(chǎn)生的原因;(2)外匯局約見企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人的,企業(yè)法定代表人或其授權(quán)人應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起10個工作日內(nèi)到外匯局說明相關(guān)情況;(3)外匯局現(xiàn)場查閱、復(fù)制被核查企業(yè)相關(guān)資料的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收到《現(xiàn)場核查通知書》之日起10個工作日內(nèi)準(zhǔn)備好相關(guān)資料,配合外匯局現(xiàn)場核查人員工作(4)外匯局采取其他現(xiàn)場核查方式的,企業(yè)應(yīng)當(dāng)按外匯局要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場檢查是指監(jiān)管人員直接深入到金融企業(yè)進行制度、業(yè)務(wù)檢查和風(fēng)險判斷分析,通過核實和查清非現(xiàn)場監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題和疑點,達到全面深入了解和判斷金融企業(yè)和經(jīng)營和風(fēng)險情況的一種實地檢查方式,是金融監(jiān)管的重要手段和方式。場檢查按檢查的范圍和內(nèi)容劃分,可分為全面檢查和專項檢查。全面檢查是銀監(jiān)會為全面系統(tǒng)評價被查銀行業(yè)金融機構(gòu)的經(jīng)營管理狀況而實施的對該金融機構(gòu)某一時期內(nèi)所有業(yè)務(wù)活動進行實地檢查,通過檢查對被查銀行業(yè)金融機構(gòu)的整體經(jīng)營狀況有了全面地掌握,對被查銀行業(yè)金融機構(gòu)做出總體評價,對存在問題提出整改意見,并依法給予處罰。專項檢查是指銀監(jiān)會針對被查銀行業(yè)金融機構(gòu)可能或者已經(jīng)出問題的業(yè)務(wù)到實地進行詳細現(xiàn)場檢查。專項檢查要重點突出,抓住那些對被查銀行業(yè)金融機構(gòu)經(jīng)營管理活動影響較大,涉及面較廣的業(yè)務(wù)或問題來開展檢查工作。按被檢查業(yè)務(wù)來分為:內(nèi)部控制檢查、貸款業(yè)務(wù)檢查、存款業(yè)務(wù)檢查、現(xiàn)金檢查等。銀行業(yè)金融機構(gòu)必須定期或者不定期的接受全面或者專項的現(xiàn)場檢查。