根據(jù)證券監(jiān)督管理?xiàng)l例,證券經(jīng)紀(jì)人是證券公司的員工么
提問(wèn)者: 太叔仁榮|瀏覽 425 次|提問(wèn)時(shí)間: 2015-03-20
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孟敬晴
2016-06-10
最終答案
不是,根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定:對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系進(jìn)行了明確界定:“證券經(jīng)紀(jì)人,是指接受證券公司的委托,代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人?!边@一界定有三層含義:一是證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開(kāi)展范圍內(nèi)客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng),在授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任,超出授權(quán)范圍的行為,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;二是證券經(jīng)紀(jì)人是自然人,不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體;三是證券經(jīng)紀(jì)人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人,證券公司委托公司以外的自然人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng),只能采取證券經(jīng)紀(jì)人的形式,不能采取居間人等其他形式。所有證券經(jīng)紀(jì)人和券商只屬于委托關(guān)系,沒(méi)有正式員工的待遇,當(dāng)然很多券商有內(nèi)部規(guī)定,達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)就可以轉(zhuǎn)為券商正式員工。